科通知[2017]131

一、项目类型和意义说明

为了对经济、科技、社会发展中出现的一些重大管理问题快速做出反应，及时为党和政府高层决策提供科学分析和政策建议，国家自然科学基金委员会特别设立了管理科学部应急管理项目。该项目主要资助在已有相关科学研究基础上，运用规范的科学方法进一步开展关于国家宏观管理及发展战略中急需解决的重要和关键性问题的研究，以及经济、科技与社会发展实践中的“热点”与“难点”问题的研究。应急管理项目每年启动3-5期，资助若干方向的研究。

根据学部对于应急管理项目的一贯指导思想，应急管理项目应从“探讨理论基础、评介国外经验、完善总体框架、分析实施难点”四个方面对政府决策进行支持性研究；研究成果要具有针对性、及时性和可行性；所提出的政策建议应当是技术上可能、经济上合理、法律上允许、操作上可执行、进度上可实现、政治上能为有关各方所接受，以尽量减少实施过程中的阻力；研究方法要求注重科学方法的应用和实际数据/资料/案例的支撑，切忌空洞的讨论和没有实证根据的结论。应急管理项目的承担者应当是在相关研究领域已具有深厚学术成果和数据/资料/案例的积累、能够在短时间内取得具有实际应用价值成果的专家。

应急管理项目实行滚动立项，全年接受项目建议。欢迎国内外各领域专家和国家宏观管理部门从国家战略高度提出具体的项目建议。项目建议书应针对立项课题的国家现实需求、迫切性与必要性、国内外研究进展、主要研究方向和研究内容、预期研究目标和政策效果等提出明确具体的观点、证据和建议，并对国内现有研究基础和研究队伍进行分析。

二、2017年第5期应急管理项目《应对新科技革命和产业变革进程的政策研究》申请指南

当今世界，以信息技术、生物技术、人工智能等为代表的科学技术正在孕育新一轮科技革命和产业变革，对人类社会带来难以估量的作用和影响，将重构人们的生活、学习和思维方式，颠覆现有很多产业的形态、分工和组织方式，重塑国家竞争力在全球的位置，引发未来世界经济政治格局深刻调整。对于中国的发展来说，这其中既蕴含着重大机遇，但也存在巨大的不确定性与风险。为了抓住机遇，迎接挑战，需要深入研究世界新科技革命和产业变革的发展进程，把握其宏观的发展趋势，认识其所涉及相关科技和产业领域的特点以及主要国家采取的举措，以创新驱动发展战略为指导，瞄准主攻方向，采取有效政策措施，在一些重要领域抢占世界科技制高点，带动相关领域和产业的发展。因此，国家自然基金委管理科学部特设应急项目，专门研究相关问题，具体包括以下几方面研究内容。

（一）新科技革命和产业变革的总体趋势（子课题1）

基于战略情报和数据挖掘的全景扫描和专家研讨，前瞻研判和深入分析新一轮科技革命和产业变革大势和特点，综合研究新科技革命和产业变革的进程，洞悉可能对世界经济政治格局和国家竞争力发生作用和影响的革命性科技方向和变革性产业形态。本部分研究内容包括：1）世界科技革命和产业变革历史进程分析；2）调研分析科技发达国家和地区政府部门及世界知名智库和重要国际组织发布的科技报告，对新一轮科技革命的趋势、特征以及对产业变革的影响进行研判；3）分析信息技术、生物技术、人工智能等重点领域科技创新的特点、发展趋势及其突破方向；4）世界范围内产业变革的整体态势及战略性新兴产业和传统产业变革的新趋势和新特点。

（二）国外对新科技革命和产业变革的政策总结及与我国政策的比较（子课题2）

未来5到10年将是全球新一轮科技革命和产业变革群体性迸发的关键时期，美国、英国、德国、法国、澳大利亚、日本等科技发达国家和地区都纷纷采取各种应对战略和举措，研究分析这些政策对我国制定相关政策具有重要参考价值。本部分研究内容包括：1）调研分析发达国家和地区发布的科技战略规划、科技发展路线图、综合性重大研究计划及重点领域科技计划等，研究国外科技战略重点和重点产业布局及其发展路径；2）调研分析发达国家和地区为促进总体及某领域科技革命和产业变革制定的战略、政策与新举措，包括项目资助管理、经费投入、科研组织模式、运营监管形式等政策，研究产业政策所引致的新模式、新业态；3）调研分析中国在应对新一轮科技革命和产业变革中已有的科技基础和政策制度，与国外相关政策进行比较，并分析这些政策的情境依赖性和有效性。

（三）可能产生科技革命和产业变革的若干领域的政策研究（子课题3）

本部分研究内容包括：分析信息技术、生物技术、人工智能等新技术对社会、政治、经济、文化、生态环境、国家安全等领域的影响，以及可能带来的就业、法律、社会伦理、隐私保护等问题，研究促进其安全、高效、可控发展的知识产权保护、隐私保护、数据权、配额、共享等相关政策措施。

（四）中国的科技突破及其对产业和社会的影响（子课题4）

为抓住新科技革命和产业变革的机遇，需要认清中国科技创新的能力水平、所处历史阶段，分析实现世界科技强国目标的发展路径，识别中国科技突破可能产生的方向及其对产业带来的影响。本部分研究内容包括：1）中国应对新科技革命和产业变革，发展信息技术、生物技术、人工智能等新兴技术在经济社会基础和战略体系方面存在的优劣势、机会与挑战分析；2）中国抓住新科技革命和产业变革机遇，可能产生科技突破的重点领域和主攻方向及发展路径分析；3）中国科技突破对产业和社会发展的影响和后果分析，以及新科技革命和产业变革对国内科研和创新环境的影响和需求分析。

（五）应对新科技革命和产业革命的外贸发展策略研究（子课题5）

改革开放以来，我国对外贸易高速增长，但近些年面临外贸下滑的趋势。需要发挥我国科技及产业在全球经济中的比较优势，建设结构优化、技术先进、附加值高、吸纳就业能力强的现代产业体系，以科技创新和产业升级促进外贸发展，并通过外贸发展拉动产业升级和科技创新。本部分研究内容包括：1）科技创新对产业升级与外贸发展的影响机制及发达国家通过科技创新推动产业升级和外贸发展的政策研究及经验借鉴；2）科技创新和产业升级背景下，中国外贸新常态的特点、成因与趋势分析；3）应对科技革命和产业变革挑战，促进我国新技术发展与产业核心竞争力提升的外贸政策与发展策略研究。

（六）应对新科技革命和产业革命挑战的体制机制（子课题6）

迎接新科技革命和产业变革，需要相适应的体制机制变革。本部分研究内容包括：1）新科技革命和产业变革形势下，全球创新政策的新变化及中国建设世界科技强国的新需求所带来的创新政策与机制的适应性问题；2）加强对基础研究的长期稳定支持，发挥基础研究的支撑作用，将基础研究与应用研究更好结合，推动企业发挥基础研究生力军的作用，促进科技与产业贯通，加速科研成果转化的政策研究；3）提升科研院所和高校的自由度，改进科研项目资助和评价机制，提高科技资源分配效率，调动科研人员创新创业积极性的政策研究；4）促进创新主体（如：科研院所、高校、企业、普通创客）深度融通、线上线下深入融合、国际国内深化合作的机制。

（七）中国应对新科技革命及产业变革的对策（总课题）

在上述子课题的基础上，本部分探讨中国如何制定应对信息技术、生物技术、人工智能等新科技革命及产业变革的政策措施，重点研究问题包括：1）发挥市场机制的选择作用，促进新科技革命和产业变革的机制改革、组织建设、包容审慎监管等政策研究；2）国家政策层面上，如何调整和完善已有的政策，形成促进新一轮科技革命和产业变革的政策体系和社会环境。

三、申请者资格与申请书撰写

1、主持或参与自然科学基金委管理科学部应急管理项目尚未结题的人员，不得作为主持人或参与人申请此次应急管理项目。

2、应急管理项目定位于政策研究，强调应用管理理论和规范方法，运用有效的数据支撑，加强与实际管理部门的结合，在长期学术研究的基础上，针对项目指南中的研究专题，快速提出科学、可靠的研究结论和可行的政策建议。申请者一般应有扎实的实际背景资料和数据基础，在相关科学问题研究领域承担过国家自然科学基金课题、或政府部门委托的相关课题,并在申请书中予以明示。

3、申请者可以根据自身的工作基础和条件，针对本期应急管理项目主题《我国发展规划实施评估的理论方法与对策研究》中的各研究专题，选择研究自己的视角和方向，设计研究目标和研究内容；在研究内容中应明确说明本课题与其它相关课题之间的关系，加强各课题之间的合作。

4、申请书的撰写必须突出政策研究的特色，在提出政策建议、产生政策影响、解决实际问题等方面提出明确目标，同时说明支撑政策研究的逻辑思路、理论方法和数据来源。

5.拟申请项目的专家到基金委网站在线填写2017年度申请书，申请代码选填写G04，“资助类别”选填“应急管理项目”，亚类说明选填“科学部综合管理项目”；附注说明选填“研究类项目”。正文部分按照“面上项目申请书撰写提纲”撰写。

四、申请注意事项

1.本期应急管理项目鼓励研究者与实际管理部门工作人员联合申请开展研究，申请人和所有参与人员必须加盖所在单位公章。

2、鼓励并优先资助团队整体申请应急管理项目。要求申请者将本应急管理项目作为一个整体来申请，其中包含1个总课题和7个分课题，并分别提交项目总体申请书和各分课题申请书。总负责人需在申请书中介绍分课题分工情况，并附上“承诺书”（见附件），分课题无需提供承诺书。对不能组织团队整体申请，但在本期《申请指南》中某一课题确有研究优势的单份申请也有可能获得资助，该申请获准立项后申请者将归入整个项目团队。

3、管理科学部将采取项目总负责人承担本项目研究的形式，由总负责人组织团队进行研究。基金委接受申请书后将组织预评审，并对通过预评审的项目团队发出答辩通知。接到答辩通知后，总负责人须本人到场参加答辩，不按时参加答辩者视为自动放弃申请。经评审组专家评议，管理科学部计划择优资助一个团队（评审组专家可能会择优组合团队）。每个分课题资助直接经费不超过16万元，总课题资助直接经费不超过24万元。

4.研究期限定为10-12个月（2017年11月—2018年10月），项目启动6个月后进行中期检查与阶段成果的交流。应急管理项目的研究成果最终体现为政策建议报告、媒体报道、研究报告、专著及学术论文等形式。应急管理项目中期检查和结题验收将以政策报告作为评价的重点，最终形成的研究报告应围绕所形成的政策报告进行撰写，具体内容应包括：提出的政策报告或建议，支撑政策结论和建议的理论、方法、数据、逻辑等。

五、申请程序和时间安排

我校受理截止时间：2017年10月13日。

申请人需将系统生成的正式申请书pdf文件（以“依托单位名称+申请人姓名”命名）发送至应急管理项目专用电子信箱：yjyj@nsfc.gov.cn（请在主题栏注明依托单位名称和申请人姓名）；纸质版（一份）应在2017年10月16日前（以寄出时邮局的收寄邮戳为准）通过EMS寄出。两个版本均到达方视为申请有效。

科学基金委管理科学部将组织专家对申请项目进行评审和差额遴选，计划在10月下旬组织召开答辩评审会，通过评审决定资助的项目将在11月10日前通知申请人，未获得资助的课题不再另行通知。

特别说明：不同于常规的面上项目，因应急管理项目的时间性要求，其申请书在ISIS系统上成功提交后不经基金委接收部门受理，直接由管理科学部接收和组织评审。因此，在我们正常接收和审核了申请书的情况下，该申请项目在ISIS系统上也会显示“等待基金委确认”状态，这不影响您申请书的正常评审。

六、联系方式

基金委联系方式：

联系人：高杰电话：010-62327153 电子信箱：yjyj@nsfc.gov.cn

通讯地址：北京市海淀区双清路83号国家自然科学基金委员会管理科学部三处，邮编：100085。

科发院联系方式：

马琳，67391476，lin@bjut.edu.cn。

附件-承诺书.doc